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黃光裕與外資審批第一案
- 《財(cái)經(jīng)》記者 朱弢
- 對(duì)于46歲的郭京毅來說，虎年新春是他命運(yùn)的又一關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。
- 這位商務(wù)部條法司原正司級(jí)官員失去自由已一年有余，據(jù)《財(cái)經(jīng)》記者了解，郭京毅將于春節(jié)后受審，此前，他已由北京市檢察院第二分院公訴至北京市第二中級(jí)法院。
- 根據(jù)披露的有限案情，郭京毅被控受賄765萬余元，其中包括房產(chǎn)賄賂獲利165萬元。向其輸送利益者，不乏國美電器、西門子等中外知名企業(yè)。同樣由北京市檢察院第二分院審查起訴的國美電器創(chuàng)始人黃光裕，與郭京毅利益之盟由此獲得證實(shí)。
- 以2008年8月郭京毅“雙規(guī)”為拐點(diǎn)，一起涉及整個(gè)外商投資審批領(lǐng)域的窩案次第顯形。相繼被查者包括北京思峰律師事務(wù)所主任張玉棟、商務(wù)部外資司副司長鄧湛、條法司行政法律處處長杜寶忠、國家工商總局外商投資企業(yè)注冊(cè)局副局長劉偉，以及國家外匯管理局(下稱外管局)管理檢查司司長許滿剛、綜合司司長鄒林等。
- 目前所知的事實(shí)是，黃光裕早年運(yùn)作的國美上市與并購永樂，均獲郭京毅、張玉棟等人幫助，當(dāng)事各方的利益輸送暗藏著一條外商投資審批的尋租鏈；而郭京毅、許滿剛系列案展現(xiàn)了由“鏈”變“網(wǎng)”的系統(tǒng)性制度腐敗。與普通的腐敗官員不同，郭京毅等人皆深通律法，其設(shè)租尋租手法高明，除了自身出賣公權(quán)牟利，政府權(quán)限過于強(qiáng)勢(shì)和寬泛的制度性障礙亦為其提供了上下其手的空間。
- 在郭京毅之前，張玉棟、鄧湛已因涉嫌行賄罪和受賄罪雙雙受審，鄧湛被控收受張玉棟賄賂百萬余元，而此案的更多細(xì)節(jié)尚未披露。隨著郭京毅進(jìn)入審判程序，這起系列案的脈絡(luò)有望厘清。此案背后的制度弊病對(duì)于中國外商投資制度設(shè)計(jì)極具鏡鑒。
- 國美上市與立法腐敗
- 據(jù)《北京晚報(bào)》報(bào)道，北京市檢察院第二分院指控，郭京毅在2004年至2007年間，為某公司在股權(quán)變更、反壟斷審查等事項(xiàng)上提供幫助，并收受這家公司分兩次給予的人民幣110萬元。
- 《財(cái)經(jīng)》記者獲知，上述所稱的“某公司”即為黃光裕的國美，而“股權(quán)變更”即為國美電器(00493.HK)2004年“借殼”海外上市中的股權(quán)更迭。
- 約在2000年年中，國美香港IPO方案最終流產(chǎn)，黃光裕將目標(biāo)調(diào)整為借殼上市。2002年，黃光裕成為香港上市公司“京華自動(dòng)化”的控股股東，隨后黃將旗下地產(chǎn)業(yè)務(wù)逐步注入該公司，并將其更名為中國鵬潤集團(tuán)有限公司(下稱中國鵬潤)。
- 2003年4月之后的一年間，內(nèi)地19家國美子公司的資產(chǎn)被注入新成立的國美電器有限公司，新公司先由黃光裕個(gè)人全額持有，后由黃光裕和北京鵬潤億福網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司(下稱鵬潤億福)分別持有35%和65%股權(quán)。而鵬潤億福的實(shí)際控制人也是黃光裕。
- 2004年4月20日，鵬潤億福轉(zhuǎn)手將其所持國美電器的65%股權(quán)出售，購買者為Ocean Town公司，這家在英屬維爾京群島注冊(cè)的公司同樣由黃光裕掌控。自2004年4月20日起，鵬潤億福將國美電器的65%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給Ocean Town公司，國美電器也由此轉(zhuǎn)型為一家中外合資企業(yè)。兩個(gè)月后，中國鵬潤出資83億港元從Ocean Town公司購得國美電器65%的股權(quán)，中國鵬潤改名為國美電器控股有限公司。經(jīng)此資本運(yùn)作，國美電器成功實(shí)現(xiàn)借殼海外上市，黃光裕亦一舉成為中國內(nèi)地首富。
- 目前可知，國美電器在將Ocean Town公司收購其65%股權(quán)的交易上報(bào)商務(wù)部審批時(shí)，1999年頒布的《外商投資商業(yè)企業(yè)試點(diǎn)辦法》仍然有效。據(jù)此辦法，外商投資商業(yè)企業(yè)的股權(quán)比例上限只有49%，而上述股權(quán)交易已然超出此限。
- 2004年4月16日，商務(wù)部出臺(tái)《外商投資商業(yè)領(lǐng)域管理辦法》，除售賣報(bào)刊、糧油、化肥等商業(yè)行業(yè)外，外資占股限制被放開，新辦法從當(dāng)年6月1日開始實(shí)施。僅六天后，國美電器宣布與Ocean Town的股權(quán)交易完成，此種“巧合”背后正是源于郭京毅的安排與指引。
- 對(duì)郭京毅來說，制定外商投資的相關(guān)法規(guī)本是其“分內(nèi)”之責(zé)。其1986年從北京大學(xué)法律系畢業(yè)后進(jìn)入外經(jīng)貿(mào)部條法司(現(xiàn)為商務(wù)部條法司)工作，歷任副處長、處長、副司長，2007年3月出任條法司巡視員。商務(wù)部條法司既負(fù)責(zé)外資并購方面的法規(guī)起草、修訂和解釋等，又參與項(xiàng)目審批的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。郭在此領(lǐng)域浸淫多年，幾乎參與了近20多年來全部外資法律法規(guī)的起草和修訂。
- 同案被查的鄧湛雖已63歲，但其與郭京毅的履歷相似，他自1982年從北京科技大學(xué)畢業(yè)后進(jìn)入外經(jīng)貿(mào)部，52歲時(shí)才升為副司長，2007年4月退休后任中國外商投資企業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長。鄧湛長于“外商投資中的企業(yè)設(shè)立方式及各項(xiàng)管理”，亦主持修訂外資審批領(lǐng)域的多個(gè)法律法規(guī)。
- 在郭、鄧等人“落馬”之初，其被指在外資并購方面涉嫌“立法腐敗”：即在部門規(guī)章的制定方面，郭京毅等人預(yù)留破綻，然后指引有關(guān)公司趁虛而入獲取審批，由此大肆尋租。這在國美電器的上述資本運(yùn)作中，可謂得心應(yīng)手，其間針對(duì)司法解釋權(quán)和自由裁量權(quán)的予取予奪，實(shí)為游刃有余。
- 虛設(shè)的反壟斷審查
- 商務(wù)部近年來在外資并購法規(guī)的制定水準(zhǔn)上，已獲得業(yè)界較高的評(píng)價(jià)，不滿主要來自審批執(zhí)行層面。
- 隨著近年來外商投資意向和企業(yè)境外融資需求加大，外資并購審批帶來的爭議日漸升級(jí)，也使得立法和執(zhí)法的背離更加突出。一方面，審批口徑越收越窄，一些原本旨在規(guī)范流程、有疏有堵的政策最終以“只堵不疏”收?qǐng)觯涣硪环矫妫瑢徟藛T往往能夠另辟蹊徑放行交易，在中飽私囊的同時(shí)也嚴(yán)重扭曲了市場行為。
- 這一立法與執(zhí)法的背離現(xiàn)象，在業(yè)界熟知的“10號(hào)文件”出臺(tái)前后達(dá)到了頂峰。2006年9月8日，商務(wù)部、國家工商總局、外管局等六個(gè)部委聯(lián)合出臺(tái)《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》(2006年第10號(hào)，下稱10號(hào)文件)，郭京毅此次被指控的罪由之一，即是在此文件有關(guān)反壟斷審查上存在權(quán)錢交易，其直接對(duì)應(yīng)2006年國美收購永樂案。
- 2006年7月18日，國美電器宣布“可能向中國永樂電器銷售有限公司提出自愿收購建議”。此后，雙方談判旋即展開，并很快就價(jià)格達(dá)成協(xié)議。國美、永樂均為國內(nèi)家電連鎖零售巨頭，2005年銷售額分別為450億元和150億元，分列全國第一和第三，商務(wù)部隨即啟動(dòng)對(duì)此次并購的反壟斷調(diào)查。
- 一般而言，相關(guān)會(huì)簽程序?yàn)椋浩髽I(yè)將并購項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)至商務(wù)部外資司；商務(wù)部條法司負(fù)責(zé)法律法規(guī)的解釋審查，如涉及反壟斷還須由條法司競爭處進(jìn)行反壟斷審查；商務(wù)部外資司轉(zhuǎn)外管局資本項(xiàng)目司投資處、稅務(wù)局國際司稅政處、工商局國際司；再回到商務(wù)部條法司投資處正式審查。如果是“返程并購”(即收購方實(shí)為境內(nèi)企業(yè)設(shè)立的境外控股公司)，還需要證監(jiān)會(huì)的會(huì)簽；最后由外資司回復(fù)企業(yè)的申請(qǐng)。
- 業(yè)界對(duì)10號(hào)文件的爭議之一，即是法律對(duì)外資企業(yè)境內(nèi)并購的范圍進(jìn)行了更為嚴(yán)格的約束，強(qiáng)化了審批環(huán)節(jié)和反壟斷審查，但執(zhí)行層面上外力干擾過大，事實(shí)上并未形成清晰可辨的規(guī)則。
- 在國美并購永樂案中，至2006年10月底，商務(wù)部相應(yīng)的反壟斷調(diào)查聽證會(huì)舉行，這是商務(wù)部對(duì)零售業(yè)并購的首次反壟斷調(diào)查聽證會(huì)，與會(huì)的家電業(yè)巨頭均投了反對(duì)票。2006年11月1日晚，聽證會(huì)結(jié)束第四天，商務(wù)部尚未對(duì)此次反壟斷調(diào)查做出結(jié)論，國美已在京宣布其并購條件于當(dāng)天全部滿足，國美以52.68億港元正式并購永樂。上述反壟斷調(diào)查從此銷聲匿跡。
- 值得注意的是，負(fù)責(zé)此次反壟斷調(diào)查的機(jī)構(gòu)為商務(wù)部反壟斷調(diào)查辦公室，此辦公室副主任由郭京毅兼任。
- 根據(jù)檢方指控可知，郭京毅在2004年至2007年間，涉嫌在國美電器股權(quán)變更、國美收購永樂案的反壟斷審查等事項(xiàng)上提供幫助，分兩次收受黃光裕公司110萬元，占到其被控賄款的14%。
- 跨部門系統(tǒng)性腐敗
- 在郭京毅系列案中，涉案的知名企業(yè)并非國美電器一家，還包括北京首創(chuàng)集團(tuán)、西門子、和記黃埔等，足見其系統(tǒng)性腐敗的網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)。
- 根據(jù)中國現(xiàn)行制度，外資公司的設(shè)立、投資或并購，須經(jīng)商務(wù)部審批，而跨境換股、外資并購?fù)ǔＩ婕吧虅?wù)部的外資司、條法司兩個(gè)部門。同時(shí)外管局、工商總局外資局、發(fā)改委、國資委的相關(guān)部門亦是關(guān)節(jié)所在。劉偉主政的工商總局外商投資企業(yè)注冊(cè)局，即擁有對(duì)關(guān)聯(lián)公司的登記注冊(cè)資本和年檢審查，亦參與聽證。
- 40多歲的劉偉畢業(yè)于吉林大學(xué)法學(xué)院，擅長國際貿(mào)易法。據(jù)檢方指控，2002年，北京首創(chuàng)公司欲設(shè)立外資公司，劉偉與郭京毅聯(lián)手幫其達(dá)到目的。作為報(bào)答，首創(chuàng)下屬的北京首創(chuàng)陽光房地產(chǎn)公司以五折的價(jià)格，將其所開發(fā)的雪梨澳鄉(xiāng)小區(qū)中的兩套別墅出售給郭京毅和劉偉。檢方認(rèn)定，郭京毅、劉偉二人皆從此次房產(chǎn)交易中牟得利益，其中郭京毅僅此處房產(chǎn)即獲利123萬余元，劉偉獲利124萬余元。
- 兩人案發(fā)后，《財(cái)經(jīng)》記者曾探訪位于北京西三旗的雪梨澳鄉(xiāng)小區(qū)，郭京毅買的別墅分為上下三層，面積大約在300平方米，另有地下室和寬闊的前后院。整幢房屋窗簾緊拉，枯葉滿地，看似多日無人打理。與之一墻之隔正是劉偉的別墅，大門上的鎖也已銹跡斑斑。
- 在郭京毅案中，不得不提到他的大學(xué)同窗張玉棟。張玉棟、郭京毅大學(xué)畢業(yè)后一同被分配到外經(jīng)貿(mào)部，兩人交情甚密，甚至以兄弟相稱。張后來組建了北京思峰律師事務(wù)所，其辦公地點(diǎn)位于北京東方廣場，與商務(wù)部大樓隔長安街相望。
- 在從事并購業(yè)務(wù)的律師圈內(nèi)，張玉棟頗為知名，其長處在于熟悉國內(nèi)政策，與官方關(guān)系密切，但專業(yè)水平并不高。郭京毅、劉偉、鄧湛手中掌握著外商投資領(lǐng)域的行政權(quán)力，張玉棟則在官員和企業(yè)之間穿針引線。
- 這個(gè)年齡相近的小集團(tuán)，并不避諱彼此的私密關(guān)系，甚至私下戲稱是“思峰所村委會(huì)”成員。其中，年紀(jì)最長的鄧湛自稱村長，郭京毅位居副村長，劉偉是村支書，管錢的會(huì)計(jì)一職則“封”給張玉棟。這個(gè)特殊“村委會(huì)”運(yùn)作模式為：張玉棟接下企業(yè)的法律事務(wù)，在收取高額律師費(fèi)后，通過打高爾夫球、打牌等向郭京毅等人輸送利益。而郭京毅等人則利用職權(quán)設(shè)租尋租。
- 據(jù)檢方查證，郭京毅曾分三次從張玉棟處獲得78萬余元，而鄧湛則在2006年退休前從張玉棟處收受了165萬余元。
- 《財(cái)經(jīng)》記者獲悉，黃光裕正是通過張玉棟與郭京毅相識(shí)的，此后，黃以重金推動(dòng)，最終郭京毅通過手中修改、解釋商務(wù)法律法規(guī)的特權(quán)，為黃的資本騰挪掃清了障礙。
- 在“思峰所村委會(huì)”的邊緣，還涉及外管局兩名正司級(jí)官員——原管理檢查司司長許滿剛、原綜合司司長鄒林。據(jù)檢方指控，2005年，外管局介入調(diào)查一家公司違規(guī)使用外匯的案件，郭京毅受委托出面打點(diǎn)，許滿剛利用手中職權(quán)在調(diào)查中暗自幫助，兩人收受該公司的賄賂共計(jì)387萬余元；而鄒林被查的直接證據(jù)，是收受來自新加坡某公司一筆25萬元的賄賂。
- 比郭京毅小兩歲的許滿剛畢業(yè)于中國人民大學(xué)法學(xué)院，專業(yè)為經(jīng)濟(jì)法。1989年畢業(yè)即進(jìn)入外管局工作，至今已近20年，曾長期任職于政策法規(guī)司。43歲的鄒林1988年從廈門大學(xué)畢業(yè)后就加入外管局，歷任外資司、國際收支司、資本項(xiàng)目管理司要職，2008年下半年調(diào)任綜合司司長，同時(shí)兼任新聞發(fā)言人。
- 鄒林、許滿剛與郭京毅等人同為主管外商投資領(lǐng)域官員，工作多有交疊，他們年齡相仿，專業(yè)趨同，既精通業(yè)務(wù)又熟知制度漏洞，一個(gè)利益聯(lián)盟由此殊途同歸。
- 因這一系列案多處涉及黃光裕公司，公訴過程屢有反復(fù)。此前的2009年12月24日，北京市檢察院第二分院通報(bào)：該院在審查中發(fā)現(xiàn)黃光裕等人還涉嫌其他新的犯罪事實(shí)，目前已移送相關(guān)部門繼續(xù)審查。黃光裕此前被訴的罪名是內(nèi)幕交易罪和非法經(jīng)營罪，并未涉及行賄罪。有關(guān)方面告訴《財(cái)經(jīng)》記者，與郭京毅等有關(guān)的行賄細(xì)節(jié)，系單位行賄行為，其行賄的實(shí)施主體或?yàn)楣鞠鄳?yīng)的高管。
- 本刊記者饒智、高勝科對(duì)此文亦有貢獻(xiàn)
2010-2-21 13:08:23 瀏覽人次: 2056